通知公告

2019年4月主辦券商執業質量評價結果

發布時間:2019-05-17 點擊次數:

股轉系統公告〔2019〕840號

全國股轉公司根據《全國中小企業股份轉讓系統主辦券商執業質量評價辦法》(以下簡稱《評價辦法》)和主辦券商執業記錄(2019年4月1日至4月30日),對主辦券商2019年4月的執業質量情況進行了評價計值,現將評價結果公布如下。

一、月度評價結果

本月共有102家主辦券商參與評價,其中中信證券(山東)并入其母公司中信證券合并評價,東方花旗并入其母公司東方證券合并評價,申萬宏源西部證券并入其母公司申萬宏源證券合并評價,華泰聯合證券并入其母公司華泰證券合并評價,實際列示98家主辦券商評價結果(詳見附件)。

37家主辦券商評價點值在90(含)點以上,占比37.76%;34家主辦券商評價點值在80(含)-90點之間,占比34.69%;17家主辦券商評價點值在70(含)-80點之間,占比17.35%;10家主辦券商評價點值在70以下,占比10.20%。

評價點值排名前五的主辦券商為申萬宏源證券、海通證券、長江證券(并列第二)、興業證券、恒泰證券(并列第四)。

二、負面行為記錄情況

4月份共記錄負面行為30條,按照《主辦券商執業質量負面行為清單》中的調整系數調整后為29.5條,涉及25家主辦券商。其中,推薦掛牌類4.5條,占比15.25%;推薦后督導類16條,占比54.24%;交易管理類7.5條,占比25.42%;綜合管理類1.5條,占比5.09%。各類負面行為記錄匯總見下表:

行為類別

清單序號

行為描述

調整后條數

推薦掛牌負面行為

1

通過BPM報送申請掛牌材料被全國股轉公司受理處駁回。

0.5

3

信息披露文件未按規則履行相應信息披露要求。

1.5

5

未按照反饋意見要求回復。

1

6

中介機構意見前后矛盾,或者中介機構間意見不一致。

1

10

存在文件報送程序和形式要件問題。

0.5

掛牌后督導負面行為

13

日常業務未嚴格按照相關業務指南或通知等的要求進行辦理。

11

14

報送的掛牌公司董監高信息有誤。

0.5

16

對掛牌公司股票發行備案材料未盡事前審查職責。

0.5

17

備案材料錯誤導致股票發行股份登記函在發函后重新出函。

0.5

18

對信息披露文件進行線上或線下更正,且未盡事前審查職責。

2

22

因持續督導履職不力被全國股轉公司有關部門出具監管意見函。

1.5

交易管理負面行為

26

在轉讓日的9:30未對做市股票發布買賣雙向報價。

3

27

前次做市申報撤銷或其申報數量經成交后不足1000股的,未在5分鐘內重新報價。

4.5

綜合管理負面行為

37

未在規則要求的時限內提交業務申請材料。

1

39

業務申請材料或備案材料中的關鍵要素缺失或存在明顯錯誤。

0.5

其中,負面行為記錄數在2條(含)以下的主辦券商24家,合計占總記錄數的91.53%;負面行為記錄數在2條以上的主辦券商1家,合計占總記錄數的8.47%。

主辦券商對評價結果有異議的,應自公示后的5個轉讓日內向全國股轉公司申請復議,將復議申請及相關證明材料通過BPM系統上傳并及時電話聯系自律管理部(010-63889557)。

 

附件:主辦券商執業質量月度評價結果(2019年4月)

 

 

                  全國中小企業股份轉讓系統有限責任公司

                 2019年5月17日